原创《市场集中度和产能过剩》：关于免费产能过剩论文范文在这里免费下载与阅读,为您的产能过剩相关论文写作提供资料。
摘 要：提高市场集中度一直被认为是化解产能过剩的重要手段之一,但现有理论和实证研究并未对二者之间的关系给出明确结论.本文在梳理和总结相关文献的基础上,利用2003—2011年15个重工业行业的数据,通过建立面板数据模型对产能利用率和市场集中度之间的关系进行了经验分析.检验结果表明,产能利用率和市场集中度之间存在非线性的倒“U”型关系,即随着市场集中度的提高,产能利用率呈现先上升后下降的变化趋势,这一结果对于有效化解产能过剩具有参考意义.
关键词：市场集中度；产能过剩；产能利用率
中图分类号：F4033文献标识码：A
文章编号：1000176X（2015）10002407
产能过剩已经成为中国经济的痼疾.进入21世纪以来,中国的产能利用率在大部分时间里均低于80%,并在近年低至60%,大量基于行业数据的产能利用测度研究亦给出类似证据[1][3].产能过剩不仅仅意味着由产能闲置而产生了低技术效率,更意味着经济中由于资源错配而形成了低配置效率.不但如此,产能过剩也折射出中国在产业结构调整和发展方式转变中所面临的艰巨任务和艰巨挑战,越来越成为中国经济运行中的突出矛盾和诸多问题的根源.正因如此,国家高度重视产能过剩问题,制定了一系列化解产能过剩的政策措施.这些措施中的一个重要方面是支持和培育优强企业发展壮大、推进企业兼并重组和联合重组,并借此整合压缩过剩产能.那么,这些以提高市场集中度为核心的政策措施能否有效化解产能过剩问题?
国内现有研究主要集中于对产能过剩的测度和成因解释,缺乏应对和化解产能过剩的相关政策评价,也几乎没有研究成果可以回答上述问题[24567].和此同时,在产业组织理论的研究传统中,很多研究者注意到产能过剩作为市场绩效的表现形式之一,和市场集中度之间存在着紧密联系.因此,实证检验行业产能利用率和市场集中度之间的关系,对于深入理解中国产能过剩的形成机制,优化产能过剩的化解政策无疑具有启发意义.本文选取了2003—2011年15个重工业行业的数据,通过建立面板数据模型经验考察了产能利用率和市场集中度之间的关系,检验结果表明,产能利用率和市场集中度之间存在显著的倒“U”型关系.这一结果意味着通过提高市场集中度来缓解恶性竞争,进而化解产能过剩的政策思路可能并不可取.
一、文献综述
市场集中度被认为是决定产能利用率的重要因素之一.在传统的产业组织理论中,较高的市场集中度同时降低竞争程度和产能利用率.Winston[8]在对产能利用率影响因素的分析中,将行业中企业数量作为市场集中度的解释变量带入回归方程中,结果显示企业数量和产能利用率之间呈显著的正相关关系,随着企业数量的增加,企业之间的竞争将加剧进而使产能利用率提高.随着行业中企业数量的增加,行业集中度同时也在下降,即随着市场集中度的下降,产能利用率将增加,因而Winston[8]得出的结论和传统的产业组织理论相一致.Esposito和Esposito[9]考察了1963—1966年美国制造业35个行业的市场集中度和过剩产能之间的关系,结果表明产能利用率和市场集中度之间呈正相关关系.Esposito和Esposito[10]使用1976—1979年美联储数据和普查数据并对该结果进行了进一步验证,结果表明使用普查数据得出的结论支持之前的结果,但是使用美联储数据却得到相反的结论.Salim[11]使用孟加拉国食品制造业公司的面板数据计算产能利用率并实证分析了影响企业产能利用率的因素,估计结果表明产能利用率和公司规模呈正相关关系,而和资本密集度、市场集中度和贸易保护度呈负相关关系.国内文献中很少有直接分析产能过剩和市场集中度之间关系的研究,多数研究均对产能过剩以及市场集中度理论进行分析,说明企业策略性行为和过度竞争是产能过剩的主要因素,而企业策略性行为的选择和市场集中度密切相关.部分学者通过实证分析说明,在行业层面上,市场集中度和产能利用率之间并不存在线性关系,同时在一些典型行业中,进入壁垒、平均规模等市场结构因素对产能利用率水平有显著影响.
从以上分析市场集中度和产能过剩之间关系的文献中可以看出,现有文献对两者之间关系的分析并没有得出明确的结论,但大多数研究结果更倾向于支持随着市场集中度提高,产能利用率将降低的结论.但是,如果在市场集中度和产能利用率之间的关系中考虑技术创新和市场不确定性等因素发挥的间接作用,二者可能呈正相关关系.
首先,大量研究表明,高市场集中度可以带来更高的研究开发和技术创新,而随着企业创新能力的增强,企业的产能利用率也将提升.这个逻辑链条的第一个环节最早是由熊彼特假说给出,即随着市场集中度提高,技术创新将更加有效率.Jadlow[12]利用1963—1973年20个医药行业数据检验了熊彼特假说,结果显示市场上的整体创新率和卖方集中度之间存在显著正相关关系.Gottschalk和Janz[13]利用动态面板模型以及广义矩估计方法考察了德国制造业的市场集中度和技术创新之间的关系,估计结果也表明技术创新和市场集中度之间具有长期的正相关关系.上述逻辑链条的第二个环节,即企业创新能力和产能利用率正相关也得到一系列研究的支持.Smolny[14]验证了产品和工艺流程创新对产出、产能利用率、就业和价格的影响,其实证结果显示相对于非创新企业,创新企业具有更高的产能利用率以及更快的产出和更高的就业增长率.技术创新同时也可以改变市场中企业的行为,企业之间的竞争由价格竞争转变为创新能力竞争.Afandi和Kermani[15]使用东欧和中亚7个国家的企业数据,对决定企业创新的核心因素进行了研究,结果表明随着企业产能利用率的提高和规模的扩大,企业的创新性也会增加.
其次,相较于其他行业,市场集中度较高的行业中需求的不确定性较小,而需求的不确定性和产能利用率之间存在负相关关系,因而市场集中度的提高可以通过减少需求的不确定性来提高产能的利用率.Pindyck[16]指出,需求的不确定性使得具有不可逆性质的产能投资的机会成本增加,因而企业会在降低产能投资的同时降低其最优生产能力.Gabszewicz和Poddar[17]分析了在寡头市场中面对需求不确定性时企业的投资行为,在面对线性随机需求的条件下,在均衡时,企业将存在过剩产能.由于企业通常是在需求实现之前进行产能投资决策,因而需求不确定性往往被认为是产能过剩的关键因素之一.Escobari和Lee[18]从理论和实证两方面分析了需求不确定性和产能利用率之间的关系,他们假设需求不确定性服从GARCH过程,价格基于该分布提前设定,从而需求不确定性程度越高,产能利用率越低.实证结果表明,非预期需求的标准差每增加1个单位,产能利用率将降低21%.
产能过剩论文参考资料：
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