原创《松芝股份原董事长涉内幕交易获刑、被罚没6460万》：本论文为免费优秀的关于罚没6460论文范文资料，可用于相关论文写作参考。
本报讯（记者 唐碧）1月25日,上海市第一中级人民法院作出判决,以内幕交易罪判处松芝股份原董事长陈福泉有期徒刑三年、缓刑四年,没收违法所得1 460万元,并处罚金5 000万元.
定增背后暗藏内幕交易
2016年5月20日,松芝股份公告称,拟筹划非公开发行股票事项并停牌.当年6月7日,公司披露了定增预案,拟向包括董事长陈福泉在内的9名特定对象定增募资15.8亿元,用于投资汽车空调主业及补充流动资金.
在利好消息的推动下,松芝股份的股票价格走出了一波凌厉涨势,短短数十个交易日上涨接近三成,达到年内最高点,涨幅远超同期相关股指表现.
然而,通过大数据手段,稽查人员发现了松芝股份停牌定增前后的異常交易情况,并筛查出一批停牌前大笔买入松芝股份的可疑账户.经过多方调查分析,并在 部门的合作下,办案人员明确了上述账户背后的资金关系、交易痕迹等情况,最终确定“内鬼”就出在公司管理层.
调查显示,在松芝股份上述定增内幕消息敏感期,作为内幕消息知情人之一,陈福泉事先利用他人账户在2016年3月20日左右开始大量购买自家股票.随后在公司股票复牌上涨过程中,上述账户逐渐抛出股票,最终获利金额将近1 500万元.
值得一提的是,陈福泉作案手法非常狡猾,试图通过频繁、复杂的资金划转隐匿自己出资买卖股票的事实,过程中资金层级关系高达6层,涉及证券账户逾20个,涉及银行账户超过30个.
2016年10月中旬,在掌握了充足证据后,稽查人员进驻松芝股份开展现场调查.当月22日,松芝股份发布了董事长陈福泉被立案调查的公告.
对抗调查企图掩盖事实
据办案人员介绍,在到达公司进行现场调查当日,陈福泉并不在松芝股份上 部.此后办案人员和他取得电话联系,希望他回公司配合调查.陈福泉谎称在深圳出差,但实际上就在公司附近.挂断电话后,陈福泉随即购买了一张飞往香港的机票试图外逃,最终在出境前被拦截.
外逃失败后,陈福泉仍不配合调查,而是试图混淆视听,拒不承认内幕交易的违法事实.
陈福泉辩称,所有的股票交易操作都是由居住在香港的女儿所为,自己毫不知情.但办案人员通过大数据手段确定了相关账户的具体交易时间、下单地点等细节,这都和陈福泉的具体行踪高度吻合.同时,陈福泉坚称自己只是在名义上担任松芝股份董事长职务,并不负责日常经营活动,因此对公司此次拟非公开发行股票的事项并不知情.对此,办案人员通过现场调查,取得大量陈福泉在公司相关文件上的亲笔签名以及内部讲话等证据,确定了陈福泉为该内幕消息的知情人.
此外,此案中涉及的证券账户多数来自于松芝股份的内部员工,而其中大部分是陈福泉的远房亲戚.在陈福泉的安排指使下,这些人也合力对抗调查.“这些员工有的缺乏基本的股票常识,甚至连股票代码是几位数都不知道,却一口咬定其账户买入公司股票行为是本人所为.”办案人员向记者介绍,这些员工一开始试图蒙混过关,到后来意识到无法隐瞒后便拒不配合调查,有人甚至在言语上威胁办案人员.
不过,办案人员经过前期资金流转记录发现,一个名叫陈某妃（陈福泉亲戚）的银行账户专门进行大量资金周转,成为资金关系网状图中的重要中转点.最终,办案人员通过调查取证,锁定了公司内部一名出纳和上述交易有关,并顺藤摸瓜确定了所有涉案资金均来自于陈福泉.
2017年6月,陈福泉因涉嫌内幕交易被上海市 局经侦 刑事拘留.今年1月25日,上海市一中院作出了前述判决.
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