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摘 要：作为市场经济的伟大理论先驱,亚当·斯密不仅阐述了机制亦即“看不见的手”如何引导私人市场交易活动实现国民财富的增长,而且也提出了市场交易活动的有序进行需要有制度基础来保障的重要思想.这两方面实际上共同构成了斯密关于市场经济理论的精髓.然而,由于受到流行的新古典主义观念的影响1,国内外相当一部分经济界人士在谈到斯密的市场经济理论遗产时,往往只关注前一个方面,基本忽略了后一个方面.由此导致对于斯密经济思想的片面化理解.本文重新解析斯密的几部重要学术著作,将其道德与法律的阐述纳入制度经济學视角,着力挖掘和梳理斯密关于市场交易的制度基础的若干思想,探讨这些深刻见解对于深化当代转轨经济理论与实践研究的启示与借鉴意义.
关键词：亚当·斯密； 制度基础； 道德与法律
中图分类号：H09 文献标识码：A 文章编号：0257-5833（2017）04-0036-11
作者简介：张凤林,东北财经大学经济学院教授 （辽宁 大连 116025）
一、关于建立市场交易制度基础的必要性
斯密一生涉及经济问题的论著主要有三部：最著名的便是《国富论》,此外还有《道德情操论》和《法律、、岁入及军备讲演录》.其中,前两部著作是经过作者生前几次修订和再版的成熟作品,《法律、、岁入及军备讲演录》则是在其死后由别人根据听其讲课的笔记编辑整理而成,具有草稿甚至纲要的性质.另外,后人编辑出版的《亚当·斯密通信集》,也包含了斯密的若干思想片段.以往人们习惯于只把《国富论》视为经济学著作,而将《道德情操论》和《法律、、岁入及军备讲演录》分别视为*学和法学著作.这种划分虽然从形式上具有一定的学科分类上的道理,但就思想内容而言却并不严谨和准确.根据现度经济学的视角,无论道德还是法律,它们作为非正规的和正规的行为约束,本是市场经济体制的重要制度基础.斯密在这些方面的论述,显然是其关于市场经济完整思想的重要组成部分.因而,简单地进行学科割裂将有损于他的思想理论体系的完整性.
实际上,按照笔者的观点,斯密在这些著述中是从不同角度来研究市场经济的.概括地说,《道德情操论》和《法律、、岁入及军备讲演录》主要集中于市场经济的制度分析,《国富论》则重点论述在给定市场交易的制度基础的前提条件下,机制的运行过程及其结果.就其思想形成的时间而言,《国富论》远在前两部著作之后,这种学术思想历程也在一定程度上昭示我们,斯密基本上是按照先考察市场经济的制度基础、再进行机制的运行分析,这样一种逻辑思路来逐次展开其理论研究的.因此,不能因为《国富论》大量论述机制运行而较少涉及市场交易的制度基础,就认为斯密缺乏市场经济的制度分析.更不能据此断言,所谓市场经济简单来说就是机制调节,而这正是当代许多新古典学者、特别是那些极端崇拜那只“看不见的手”的所谓“极端市场化学者”（the market fundamentalists）所惯常持有的错误立场.
那么,斯密都进行了哪些有关市场经济的制度问题的分析呢?
斯密关于市场经济制度分析的一个重要方面,是论证了确立市场交易的制度基础的必要性和必然性.众所周知,斯密在《国富论》中曾经以大量热情洋溢的笔调,论述了私人通过市场交易活动可以实现互通有无,促进分工和生产力提高,进而增进社会总福利1.显然,这种乐观的判断是以市场交易能够公平、有序的进行为前提的.但是,怎样才能保证市场交易的公平、有序进行呢?这就需要确立规则与制度基础.按照斯密的观点,如果缺乏这种制度基础,那么基于自利动机的私人活动不仅不能增进社会总福利,反而可能正相反,将会导致经济混乱乃至整个社会的崩溃.
斯密具体从人的自利本性出发,来论证确立市场交易的制度基础的必要性.他指出,自利或自爱乃是人类的天性之一.“毫无疑问,每个人生来首先和主要關心自己；等每个人更加深切地关心同自己直接有关的、而不是对任何其他人有关的事情.”2就天性而言,这种自利或自爱本是无可厚非的.但是,当人们进入市场交易活动进而相互发生关系时,面对既定时空条件下的资源稀缺约束,这种自利的倾向便潜藏了相互之间的利害冲突可能性.因为每个人的利益是不同的,当人们对“自己一点纤小利益的损失”看得比跟其“没有任何特殊关系的另一人的重大利益”更为“巨大而重要”时,就会激起更大的对于自己利益的想望,或对于别人利益的嫌恶.“只要站在这个立场上观察,别人的利害就永远不能跟我们自己的利害相提并论,从而就决不能阻止我们做任何事情去推进自己的利益,而不管会严重损害他人的利益”3.因此,如果没有相应的规则与制度来约束每个人的行为,使其对于自我利益的关注与对于他人利益的顾及能够保持一种“平衡”4,那么就会出现每个人只专注自己的利益而不顾他人利益,甚至以损害他人利益为代价来增加自己利益,进而形成“人们之间的相互伤害”这样一种“无秩序和混乱的社会状况”5.
斯密还结合经济史以及他当时的生活经验,概要描述了这种相互伤害的种种表现.大致地说,人们可能受到的伤害有三个方面6.第一是人身伤害,即身体受到伤残、杀害或者人身自由受到侵害,这也是最严重的损害7.第二是名誉损害,由于一个人的名誉与其生意密切相关,故名誉损害也将导致利益损害.无论是人身损害还是名誉损害,都属于对人的天赋的自然权利的侵害.第三方面是财产损害,即通过对一个人拥有的各种财产权利（斯密称之为与天赋的自然权利相对应的“取得的权利”）的侵害,造成其物质利益的损失.相比前两种损害而言,财产损害是更易于发生的、更直接的利益损害.在现实中,财产损害可能采取多种形式和手段8.最公开的形式是强夺,即凭借暴力夺取别人的占有物.较隐蔽的形式是偷窃,即暗中将别人的财物据为己有.这些都属于非经济的、或超经济的手段.而以经济的手段实施财产损害则更多发生于市场交易或各类商业活动的过程中.具体表现有：欺诈或欺骗,比如为了骗保而故意使货船倾覆；伪造文书,例如伪造金融票据从银行套取；散布虚假信息,例如为了在股票市场投机获利而制造谣言；以及违约或毁约,即以各种理由拒绝履行一旦履行将会使自己利益受损的先前达成的交易合同；等等.
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